著名对冲基金Segantii 最近上了多家投行的黑名单

中国香港的金融监管机构对Segantii Capital Management Ltd.及其创始人Simon Sadler和前交易员Daniel La Rocca提起了内幕交易的指控，这是香港近年来较为突出的金融诉讼案件之一。

据香港证监会披露，涉及的内幕交易发生在2017年6月，与一家在港交所上市的公司的股份有关。案件已进入法律程序，Sadler和La Rocca在东区裁判法院的首次出庭中未进行答辩，案件被推迟至6月12日继续审理。

此次事件是Segantii面临的最新监管挑战。去年12月，韩国监管机构因某些对冲交易活动对Segantii处以了14.8亿韩元的罚款。尽管面临指控，Segantii表示将在香港积极为自己辩护，而其首席执行官Kurt Ersoy则未对此事发表评论。

香港证监会允许Sadler和La Rocca在缴纳一定数额的保释金后保释，同时对他们的行动进行了限制，包括在离开香港前需通知监管机构，并在海外居住时提供详细的行程和联系方式。此外，他们被禁止接触任何可能的控方证人。

Sadler此前在Dresdner Kleinwort Wasserstein和德意志银行担任交易员，并于2007年以2,650万美元的资金在香港成立了Segantii。该公司迅速成长为区域性巨头，在全球范围内进行交易，特别是在亚太股票和股票挂钩证券领域。

截至3月份，Segantii自成立以来的年化回报率达到了12%，远超Eurekahedge追踪的亚洲同行表现指数。尽管在2013年和2023年出现了轻微的年度亏损，但公司的业绩一直较为稳健。

然而，据知情人士透露，Segantii亚太股票多策略基金的资产规模已从2023年3月的近59亿美元下降至1月底的约48亿美元。此外，La Rocca原计划加入摩根大通担任亚太区现金单一股票交易主管，但后来这一计划未能实现，具体原因未明。

摩根大通已告知对冲基金客户，将不再与Segantii Capital在新的全球大宗交易和IPO方面进行合作，并计划避免在该基金增加新的头寸或提供更多融资。野村证券也决定暂时不在与Segantii的交易中增加杠杆或新的头寸，反映出主要经纪商对Segantii当前状况的审慎态度。